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  • 免费股票配资 “闭门问责”“董事弃权”,国都证券总经理安全了?
    发布日期:2024-08-25 23:11    点击次数:182

    免费股票配资 “闭门问责”“董事弃权”,国都证券总经理安全了?

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      来源:券业行家

      整改期限将至,国都证券“闭门”问责,现任总经理安全了?

      因“廉洁从业”问题受罚三个月后,国都证券对现任总经理的“内部问责”,似乎还没有定论。

      资深副总辞职

      正在积极准备迎接新股东的国都证券,刚刚宣布实施2023年年度权益分派事项:拟向全体股东每10股派0.60元,合计分配现金红利3.498亿元。

      在分红公告发布当天,国都证券副总经理刘仲哲因个人原因提交辞呈,辞职后不再担任公司其它职务。国都证券董事会对其任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。

      据国都证券2023年报,主要高管为“一正六副“格局。刘仲哲先生位序仅次于总经理杨江权先生,是最为资深的一位高管。

      生于1969年8月,他早年曾是一位高校教师。“下海”之后,他于1993年任职于南方证券海口营业部。自1995年起,他在国都证券的前身中煤信托任职,参与创立了国都证券。2001年12月,国都证券成立之际,他出任副总经理,至今已是第24个年头。

      在国都证券高管任上奋斗半生,距退休年龄至少还有五年,为何会匆匆离任?

      董事决议弃权

      同样让行家捉摸不透的,还有近期国都证券一份董事会决议。

      7月22日,由13名董事组成的国都证券第二届董事会,召开了第二十四次会议(临时会议)。

      与行家熟悉的董事会决议公告不同,本次会议以书面会议形式召开,没有主持人,也没有列席人员。唯一的议题是《关于审议对公司相关责任人员问责事项的议案》。

      公告显示,北京证监局此前下发了《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2024〕101号),根据《国都证券股份有限公司问责实施办法》相关规定,公司对相关责任人员进行问责。

      经过综合考量,董事会13名成员中的两名董事,投下了弃权票。这或许折射出国都证券董事会对相关事项存在“分歧”。

      廉洁从业罚单

      通过北京证监局官网,行家查到了这份日期显示为今年4月30日的监管函。其中载明,国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位的情况。

      为此,北京证监局对国都证券采取责令改正的监督管理措施。要求其采取有效措施,完善内部控制机制,提高各层级人员廉洁从业意识,按照内部制度追究责任,自收到本决定书之日起3个月内向北京局提交书面整改报告。

      要知道,国都证券召开董事会临时会议已经是7月22日,而北京证监局要求整改并上报的最后期限应该是7月31日。这一番操作,真的来得及吗?

      至于触及廉洁从业的红线的相关责任人员都是谁,问责的具体措施是什么,国都证券并没有披露。

      涉现任总经理

      然而,这并非国都证券唯一的一份罚单。

      因对国都证券“廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效”三项违规负有管理责任,北京证监局在今年4月30日同时“追罚”了时任综合管理部总经理孙冠楠,对其采取监管警示措施。

      公开信息显示,孙冠楠于2022年7月加入国都证券,曾任总经理助理、董事会秘书、副总经理、党群和人力资源部总经理、综合管理部总经理职务。据国都证券2023年报,孙冠楠因个人原因于2023年8月辞去高管职务,继续从事投行相关工作。

      目前,这位时任高管名下有一则“违法失信”记录。

      而同样有“违法失信”记录的,还有现任总经理杨江权。原因同样来自“廉洁从业”。

      4月30日,北京证监局特别指出,杨江权作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对国都证券上述违规行为负有主要责任。

      那么,这位对廉洁从业违规事项负有主要责任的总经理,是否是首先应该追责的对象?而国都证券方面讨论了这么久,究竟是什么态度?是打算罚酒三杯大事化小,还是痛下决心问责到底?

      在此之前,行家曾经点评过已退休的前总经理常喆向国都证券“讨薪”,以及被国都证券“索赔千万”的系列诉讼案。同样是总经理,“待遇”差别为何如此之大?

      月度业绩为负

      尚未正式披露中报,国都证券已发布了未经审计的母公司财务数据。

      2024年上半年,营业收入6.93亿元,同比下降8.58%;净利润3.45亿元,同比下降9.21%。

      细分业务中,自营业务一枝独秀,揽收5.67亿元,增幅为11.61%。经纪业务下滑15.25%,为1.00亿元。投行业务收入317.91万元,同比下滑77.52%;资管业务仅为165.45亿元,同比下滑46.63%。最惨的是信用业务(以利息净收入计),同比由正转负,揽收-0.36万元。

      耐人寻味的是,国都证券在今年6月出现了亏损,单月净利润为-2,764.80万元。而在2023年6月,单月净利润达3,864.90万元。

      如此大的变动,究竟来自何处?目前尚没有更多信息。

      一方面,国都证券最新业绩明显下滑;另一方面,廉洁从业屡屡被监管点名。面临易主的这家券商,是否需要进一步整饬内部,以迎接新的挑战?

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    责任编辑:杨红卜 免费股票配资





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